編者按  

新中國(guó)成立以來(lái)，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)取得了舉世矚目的成就，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐，為人民生活水平的提高做出了巨大貢獻(xiàn)。改革開(kāi)放以來(lái)，市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)性作用，為我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展煥發(fā)了新的活力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)總規(guī)模在1990年排在全世界約第15位，2000年上升到第7位，2010年躍升為第3位，至2018年已居世界首位。

黨的二十大報(bào)告在回顧過(guò)去五年的工作和新時(shí)代十年的偉大變革中，充分肯定了基礎(chǔ)設(shè)施在經(jīng)濟(jì)社會(huì)中發(fā)揮的重要作用，報(bào)告指出，我國(guó)“建成世界最大的高速鐵路網(wǎng)、高速公路網(wǎng)，機(jī)場(chǎng)港口、水利、能源、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)取得重大成就”。我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施多年來(lái)大規(guī)模的投資建設(shè)和存量資產(chǎn)的高速積累，是黨中央、國(guó)務(wù)院在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制背景下，關(guān)于投融資體制改革部署的重要成果。

項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性要求，是基礎(chǔ)設(shè)施能夠發(fā)揮其應(yīng)有價(jià)值的重要前提，也是投融資體制改革關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容之一。伴隨著政府職能轉(zhuǎn)變、深化“放管服”改革和擴(kuò)大有效投資等重大決策的關(guān)鍵部署，我國(guó)工程建設(shè)項(xiàng)目審批制度不斷優(yōu)化和改革，基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資前期決策管理經(jīng)歷了復(fù)雜的演變進(jìn)程，其合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)也在與時(shí)俱進(jìn)、不斷完善。當(dāng)前我國(guó)已進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施存量時(shí)代，存量資產(chǎn)項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性是重要的盤(pán)活條件之一，部分合規(guī)性問(wèn)題已成為新時(shí)代社會(huì)廣泛關(guān)注的焦點(diǎn)。本項(xiàng)專(zhuān)題研究立足投融資體制和項(xiàng)目審批制度變革的歷史背景，嘗試?yán)迩寤A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)境、建設(shè)施工等方面主要前期工作的歷史變革脈絡(luò)，梳理不同管理事項(xiàng)之間的邏輯關(guān)聯(lián)，從這一視角提供基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)的合規(guī)性認(rèn)識(shí)。本公眾號(hào)將研究報(bào)告的部分成果以系列文章的形式陸續(xù)刊發(fā)，研究報(bào)告第一部分為背景與立項(xiàng)篇，第二部分為土地與規(guī)劃篇，第三部分為建設(shè)施工篇，第四部分為環(huán)境篇，本文是研究報(bào)告的第五部分（專(zhuān)項(xiàng)篇·上），供業(yè)界同仁參考。

基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)合規(guī)性研究（V）    
   專(zhuān)項(xiàng)篇（上）

張雪飛 伍迪

摘要：對(duì)于特定行業(yè)或特殊性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，在項(xiàng)目開(kāi)工前除了需辦理立項(xiàng)、土地、規(guī)劃、環(huán)境、建設(shè)施工等方面的“常規(guī)”手續(xù)外，還需要根據(jù)項(xiàng)目具體情況依法合規(guī)辦理節(jié)能審查、取水申請(qǐng)批準(zhǔn)、海域使用權(quán)、外商投資項(xiàng)目安全審查等重要專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)。部分項(xiàng)目在竣工后、運(yùn)營(yíng)前還需辦理取水許可、電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可等專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)。本部分研究重點(diǎn)關(guān)注這些特定行業(yè)或特殊性質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的重要專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)，對(duì)這些專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)的主要內(nèi)容和制度演進(jìn)進(jìn)行系統(tǒng)梳理，本文為本部分研究的上篇，重點(diǎn)聚焦節(jié)能審查和取水許可等相關(guān)內(nèi)容，供業(yè)界參考。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施；合規(guī)性；節(jié)能審查；取水許可；政策演進(jìn)

2016年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕29號(hào)），是簡(jiǎn)化整合投資項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)工作的重要部署。該通知明確，投資項(xiàng)目在可行性研究報(bào)告批復(fù)或申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)之后、開(kāi)工建設(shè)之前，由相關(guān)部門(mén)和單位依據(jù)法律法規(guī)向項(xiàng)目單位作出的行政審批事項(xiàng)由此前的65項(xiàng)報(bào)建審批事項(xiàng)歸并減少為42項(xiàng)，精簡(jiǎn)后的事項(xiàng)仍然包括發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)的節(jié)能審查意見(jiàn)、水利部門(mén)負(fù)責(zé)的取水許可、自然資源部門(mén)（原海洋部門(mén)）負(fù)責(zé)的海域使用權(quán)證書(shū)核發(fā)、安全部門(mén)負(fù)責(zé)的涉及國(guó)家安全事項(xiàng)的建設(shè)項(xiàng)目審批等。本文以節(jié)能審查、取水許可為例，簡(jiǎn)要闡述特定行業(yè)領(lǐng)域需要辦理專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)的歷史沿革及合規(guī)性要點(diǎn)。

一、節(jié)能審查

（一）內(nèi)涵與適用范圍

我國(guó)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目數(shù)量龐大、涉及領(lǐng)域廣，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中占據(jù)重要地位，同時(shí)是全社會(huì)能源消費(fèi)增量的主要來(lái)源之一。節(jié)能審查制度是促進(jìn)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目科學(xué)合理利用能源、提高能源利用效率的源頭性舉措，也是遏制高耗能高排放低水平項(xiàng)目盲目發(fā)展的重要抓手。根據(jù)2018年最新修訂的《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《節(jié)約能源法》），國(guó)家實(shí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查制度。不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)；已經(jīng)建成的，不得投入生產(chǎn)、使用。政府投資項(xiàng)目不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的，依法負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批的機(jī)關(guān)不得批準(zhǔn)建設(shè)。節(jié)能評(píng)估，是指根據(jù)節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的能源利用是否科學(xué)合理進(jìn)行分析評(píng)估，并編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表等節(jié)能評(píng)估文件或填寫(xiě)節(jié)能登記表的行為。節(jié)能審查，是指根據(jù)節(jié)能法律法規(guī)、政策標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估文件進(jìn)行審查并形成審查意見(jiàn)，或?qū)?jié)能登記表進(jìn)行登記備案的行為。節(jié)能審查意見(jiàn)是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)管理的重要依據(jù)。

審批時(shí)點(diǎn)要求。根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委最新修訂的《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（2023年6月1日起施行）。政府投資項(xiàng)目，建設(shè)單位在報(bào)送項(xiàng)目可行性研究報(bào)告前，需取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。企業(yè)投資項(xiàng)目，建設(shè)單位需在開(kāi)工建設(shè)前取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。未按規(guī)定進(jìn)行節(jié)能審查，或節(jié)能審查未通過(guò)的項(xiàng)目，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)，已經(jīng)建成的不得投入生產(chǎn)、使用。

能耗標(biāo)準(zhǔn)和審查機(jī)構(gòu)。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查由地方節(jié)能審查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。（1）年綜合能源消費(fèi)量（建設(shè)地點(diǎn)、主要生產(chǎn)工藝和設(shè)備未改變的改建項(xiàng)目按照建成投產(chǎn)后年綜合能源消費(fèi)增量計(jì)算，其他項(xiàng)目按照建成投產(chǎn)后年綜合能源消費(fèi)量計(jì)算，電力折算系數(shù)按當(dāng)量值，下同）10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，其節(jié)能審查由省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。（2）年綜合能源消費(fèi)量不滿(mǎn)1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤且年電力消費(fèi)量不滿(mǎn)500萬(wàn)千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，涉及國(guó)家秘密的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目以及用能工藝簡(jiǎn)單、節(jié)能潛力小的行業(yè)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，可不單獨(dú)編制節(jié)能報(bào)告。節(jié)能審查機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目不再單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查，不再出具節(jié)能審查意見(jiàn)。（3）其他固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，其節(jié)能審查管理權(quán)限由省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)依據(jù)實(shí)際情況自行決定。

節(jié)能審查要點(diǎn)。建設(shè)單位應(yīng)按照《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》等相關(guān)要求編制節(jié)能報(bào)告。節(jié)能審查機(jī)關(guān)受理節(jié)能報(bào)告后，應(yīng)委托具備技術(shù)能力的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)，作為節(jié)能審查的重要依據(jù)。節(jié)能審查機(jī)關(guān)審查事項(xiàng)包括：項(xiàng)目是否符合節(jié)能有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策要求；項(xiàng)目用能分析是否客觀準(zhǔn)確，方法是否科學(xué)，結(jié)論是否準(zhǔn)確；項(xiàng)目節(jié)能措施是否合理可行；項(xiàng)目的能效水平、能源消費(fèi)等相關(guān)數(shù)據(jù)核算是否準(zhǔn)確，是否滿(mǎn)足本地區(qū)節(jié)能工作管理要求等。

節(jié)能審查意見(jiàn)有效期。節(jié)能審查意見(jiàn)自印發(fā)之日起2年內(nèi)有效，逾期未開(kāi)工建設(shè)或建成時(shí)間超過(guò)節(jié)能報(bào)告中預(yù)計(jì)建成時(shí)間2年以上的項(xiàng)目應(yīng)重新進(jìn)行節(jié)能審查。

（二）歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

1997年，《節(jié)約能源法》通過(guò)立法，規(guī)定固定資產(chǎn)投資工程項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包括合理用能的專(zhuān)題論證。固定資產(chǎn)投資工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和建設(shè)，應(yīng)當(dāng)遵守合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范。達(dá)不到合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范要求的項(xiàng)目，依法審批的機(jī)關(guān)不得批準(zhǔn)建設(shè)；項(xiàng)目建成后，達(dá)不到合理用能標(biāo)準(zhǔn)和節(jié)能設(shè)計(jì)規(guī)范要求的，不予驗(yàn)收。

1. 2006年至2016年

節(jié)能審查制度于2006年開(kāi)始逐步建立。在深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、加快建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的政策背景下，2006年，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》，要求建立固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查制度。規(guī)定有關(guān)部門(mén)和地方人民政府要對(duì)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目（含新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目）進(jìn)行節(jié)能評(píng)估和審查。對(duì)未進(jìn)行節(jié)能審查或未能通過(guò)節(jié)能審查的項(xiàng)目一律不得審批、核準(zhǔn)，對(duì)擅自批準(zhǔn)項(xiàng)目建設(shè)的，要依法依規(guī)追究直接責(zé)任人的責(zé)任。

2007年修訂的《節(jié)約能源法》進(jìn)一步明確了節(jié)能在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的戰(zhàn)略地位，將節(jié)約資源確立為我國(guó)的基本國(guó)策，并明確我國(guó)實(shí)行固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查制度。規(guī)定不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，依法負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批或者核準(zhǔn)的機(jī)關(guān)不得批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)建設(shè)；建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)；已經(jīng)建成的，不得投入生產(chǎn)、使用。由國(guó)務(wù)院建設(shè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)全國(guó)建筑節(jié)能的監(jiān)督管理工作。

根據(jù)《節(jié)約能源法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》，為加強(qiáng)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能管理，國(guó)家發(fā)展改革委于2010年制定《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》，將投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查作為獨(dú)立專(zhuān)項(xiàng)納入項(xiàng)目建設(shè)程序，將固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估文件及其審查意見(jiàn)、節(jié)能登記表及其登記備案意見(jiàn)，作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或開(kāi)工建設(shè)的前置性條件以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工和竣工驗(yàn)收的重要依據(jù)。

節(jié)能評(píng)估方面。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估按照項(xiàng)目建成投產(chǎn)后年能源消費(fèi)量實(shí)行分類(lèi)管理。其中：（1）年綜合能源消費(fèi)量3000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含3000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，電力折算系數(shù)按當(dāng)量值，下同），或年電力消費(fèi)量500萬(wàn)千瓦時(shí)以上，或年石油消費(fèi)量1000噸以上，或年天然氣消費(fèi)量100萬(wàn)立方米以上的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)。（2）年綜合能源消費(fèi)量1000至3000噸標(biāo)準(zhǔn)煤（不含3000噸，下同），或年電力消費(fèi)量200萬(wàn)至500萬(wàn)千瓦時(shí)，或年石油消費(fèi)量500至1000噸，或年天然氣消費(fèi)量50萬(wàn)至100萬(wàn)立方米的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)單獨(dú)編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告表。除上述以外的項(xiàng)目，應(yīng)填寫(xiě)節(jié)能登記表。

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)包括：（1）評(píng)估依據(jù)；（2）項(xiàng)目概況；（3）能源供應(yīng)情況評(píng)估，包括項(xiàng)目所在地能源資源條件以及項(xiàng)目對(duì)所在地能源消費(fèi)的影響評(píng)估；（4）項(xiàng)目建設(shè)方案節(jié)能評(píng)估，包括項(xiàng)目選址、總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝和用能設(shè)備等方面的節(jié)能評(píng)估；（5）項(xiàng)目能源消耗和能效水平評(píng)估，包括能源消費(fèi)量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源利用效率等方面的分析評(píng)估；（6）節(jié)能措施評(píng)估，包括技術(shù)措施和管理措施評(píng)估；（7）存在問(wèn)題及建議；（8）結(jié)論。

節(jié)能審查方面。按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行審批或核準(zhǔn)制的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)在報(bào)送可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，一同報(bào)送節(jié)能評(píng)估文件提請(qǐng)審查或報(bào)送節(jié)能登記表進(jìn)行登記備案。固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的節(jié)能審查意見(jiàn)，與項(xiàng)目審批或核準(zhǔn)文件一同印發(fā)。

2. 2016年至2023年

2016年，《節(jié)約能源法》進(jìn)行了較大程度調(diào)整，對(duì)于政府投資項(xiàng)目在立項(xiàng)階段進(jìn)行節(jié)能審查的要求與此前一致，而對(duì)企業(yè)核準(zhǔn)項(xiàng)目節(jié)能審查的時(shí)點(diǎn)要求放寬。規(guī)定“不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)；已經(jīng)建成的，不得投入生產(chǎn)、使用。政府投資項(xiàng)目不符合強(qiáng)制性節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)的，依法負(fù)責(zé)項(xiàng)目審批的機(jī)關(guān)不得批準(zhǔn)建設(shè)。具體辦法由國(guó)務(wù)院管理節(jié)能工作的部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定?！?/p>

同年，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布了《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》，于2017年1月1日正式施行，《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》同時(shí)廢止。明確提出能耗總量和強(qiáng)度“雙控”管理要求，縮小了需開(kāi)展節(jié)能審查的項(xiàng)目范圍，同時(shí)進(jìn)一步明確了投資項(xiàng)目節(jié)能審查基本程序和內(nèi)容。

固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查意見(jiàn)是項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)、竣工驗(yàn)收和運(yùn)營(yíng)管理的重要依據(jù)。政府投資項(xiàng)目，建設(shè)單位在報(bào)送項(xiàng)目可行性研究報(bào)告前，需取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。企業(yè)投資項(xiàng)目，建設(shè)單位需在開(kāi)工建設(shè)前取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。

節(jié)能審查辦法對(duì)項(xiàng)目能耗情況施行分級(jí)審查管理。（1）對(duì)于年綜合能源消費(fèi)量5000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（改擴(kuò)建項(xiàng)目按照建成投產(chǎn)后年綜合能源消費(fèi)增量計(jì)算，電力折算系數(shù)按當(dāng)量值）的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，其節(jié)能審查由省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。（2）對(duì)于年綜合能源消費(fèi)量不滿(mǎn)1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，且年電力消費(fèi)量不滿(mǎn)500萬(wàn)千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，以及用能工藝簡(jiǎn)單、節(jié)能潛力小的行業(yè)(具體行業(yè)目錄由國(guó)家發(fā)展改革委制定并公布)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目應(yīng)按照相關(guān)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范建設(shè)，不再單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查。（3）對(duì)于其他固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，其節(jié)能審查管理權(quán)限由省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)依據(jù)實(shí)際情況自行決定。

建設(shè)單位應(yīng)編制固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告。相比于節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法，節(jié)能審查報(bào)告在項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告內(nèi)容要求上有一定調(diào)整。要求的內(nèi)容包括：分析評(píng)價(jià)依據(jù)；項(xiàng)目建設(shè)方案的節(jié)能分析和比選，包括總平面布置、生產(chǎn)工藝、用能工藝、用能設(shè)備和能源計(jì)量器具等方面；選取節(jié)能效果好、技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行的節(jié)能技術(shù)和管理措施；項(xiàng)目能源消費(fèi)量、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能源效率等方面的分析；對(duì)所在地完成能源消耗總量和強(qiáng)度目標(biāo)、煤炭消費(fèi)減量替代目標(biāo)的影響等方面的分析評(píng)價(jià)。

節(jié)能審查機(jī)關(guān)受理節(jié)能報(bào)告后，應(yīng)委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，形成評(píng)審意見(jiàn)，作為節(jié)能審查的重要依據(jù)。節(jié)能審查除考慮項(xiàng)目是否符合節(jié)能有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策；項(xiàng)目用能分析是否客觀準(zhǔn)確，方法是否科學(xué)，結(jié)論是否準(zhǔn)確；節(jié)能措施是否合理可行之外，還需要對(duì)項(xiàng)目的能源消費(fèi)量和能效水平是否滿(mǎn)足本地區(qū)能源消耗總量和強(qiáng)度“雙控”管理要求等對(duì)項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告進(jìn)行審查。

此外，對(duì)于履行節(jié)能審查的項(xiàng)目還應(yīng)當(dāng)落實(shí)節(jié)能驗(yàn)收。明確固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投入生產(chǎn)、使用前，應(yīng)對(duì)其節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收。

為進(jìn)一步深化“放管服”改革，2017年11月，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)了《不單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查的行業(yè)目錄》。對(duì)于風(fēng)電站、光伏電站（光熱）、電網(wǎng)工程、水利、公路、城市道路等該行業(yè)目錄涉及到的項(xiàng)目，以及年綜合能源消費(fèi)量不滿(mǎn)1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤，且年電力消費(fèi)量不滿(mǎn)500萬(wàn)千瓦時(shí)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，以及涉及國(guó)家秘密的項(xiàng)目，建設(shè)單位可不編制單獨(dú)的節(jié)能報(bào)告，可在項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中對(duì)項(xiàng)目能源利用情況、節(jié)能措施情況和能效水平進(jìn)行分析。節(jié)能審查機(jī)關(guān)不再單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查，不再出具節(jié)能審查意見(jiàn)。

3. 最新要求

2023年3月，國(guó)家發(fā)展改革委新修訂并發(fā)布了《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》，進(jìn)一步提高了節(jié)能審查制度的可操作性、合理性、科學(xué)性和規(guī)范性。

一方面，適應(yīng)新形勢(shì)新要求，節(jié)能報(bào)告應(yīng)進(jìn)一步完善能源消耗總量和強(qiáng)度調(diào)控：一是在節(jié)能報(bào)告編制和審查中增加項(xiàng)目單位產(chǎn)品化石能源消耗、單位增加值（產(chǎn)值）化石能源消耗、化石能源和原料用能消費(fèi)量、可再生能源消費(fèi)量和供給保障情況等內(nèi)容，充分體現(xiàn)了有效增強(qiáng)能源消費(fèi)總量管理彈性、重點(diǎn)控制化石能源消費(fèi)等新要求，有利于提高能源產(chǎn)出率，保障高質(zhì)量發(fā)展合理用能需求。二是對(duì)于具備碳排放統(tǒng)計(jì)核算條件的項(xiàng)目，應(yīng)在節(jié)能報(bào)告中增加碳排放量、碳排放強(qiáng)度、降碳措施、碳排放情況對(duì)所在地完成降碳目標(biāo)任務(wù)的影響，從源頭推進(jìn)節(jié)能降碳，為能耗“雙控”逐步轉(zhuǎn)向碳排放總量和強(qiáng)度“雙控”奠定了工作基礎(chǔ)。

另一方面，調(diào)整優(yōu)化了省級(jí)節(jié)能審查管理權(quán)限：明確項(xiàng)目年綜合能源消費(fèi)量10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的項(xiàng)目由省級(jí)節(jié)能審查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，并細(xì)化了對(duì)不單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查項(xiàng)目的要求，補(bǔ)充了實(shí)施區(qū)域節(jié)能審查等規(guī)定。

此外，最新發(fā)布的《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》為節(jié)能驗(yàn)收工作的內(nèi)容和程序提供了統(tǒng)一的框架性指引，提出固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投入生產(chǎn)、使用前，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目節(jié)能報(bào)告中的生產(chǎn)工藝、用能設(shè)備、節(jié)能技術(shù)采用情況以及節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收，并編制節(jié)能驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。實(shí)行告知承諾管理的項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目承諾內(nèi)容以及區(qū)域節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收。分期建設(shè)、投入生產(chǎn)使用的項(xiàng)目，應(yīng)分期進(jìn)行節(jié)能驗(yàn)收。未經(jīng)節(jié)能驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，不得投入生產(chǎn)、使用。

二、取水許可

（一）內(nèi)涵與適用范圍

水資源屬于國(guó)家所有。國(guó)家對(duì)水資源依法實(shí)行取水許可制度和有償使用制度。根據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《水法》）和《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》，凡是直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照制度規(guī)定，向水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。

建設(shè)水工程，必須符合流域綜合規(guī)劃。在國(guó)家確定的重要江河、湖泊和跨省、自治區(qū)、直轄市的江河、湖泊上建設(shè)水工程，未取得有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)簽署的符合流域綜合規(guī)劃要求的規(guī)劃同意書(shū)的，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)；在其他江河、湖泊上建設(shè)水工程，未取得縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)按照管理權(quán)限簽署的符合流域綜合規(guī)劃要求的規(guī)劃同意書(shū)的，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)。水工程建設(shè)涉及防洪的，依照防洪法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；涉及其他地區(qū)和行業(yè)的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)事先征求有關(guān)地區(qū)和部門(mén)的意見(jiàn)。

根據(jù)2017年最新修訂的《取水許可管理辦法》，建設(shè)項(xiàng)目取得取水許可申請(qǐng)批準(zhǔn)文件，申請(qǐng)人方可興建取水工程或者設(shè)施。申請(qǐng)?jiān)诘叵滤拗崎_(kāi)采區(qū)開(kāi)采利用地下水的，由取水口所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)審批；其中，由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)審批、核準(zhǔn)的大型建設(shè)項(xiàng)目取用地下水限制開(kāi)采區(qū)地下水的，由流域管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批。

取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）水源地水量水質(zhì)狀況，取水用途，取水量及其對(duì)應(yīng)的保證率；（2）退水地點(diǎn)、退水量和退水水質(zhì)要求；（3）用水定額及有關(guān)節(jié)水要求；（4）計(jì)量設(shè)施的要求；（5）特殊情況下的取水限制措施；（6）蓄水工程或者水力發(fā)電工程的水量調(diào)度和合理下泄流量的要求；（7）申請(qǐng)核發(fā)取水許可證的事項(xiàng)；（8）其他注意事項(xiàng)。

取水工程或者設(shè)施建成并試運(yùn)行滿(mǎn)30日的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向取水審批機(jī)關(guān)報(bào)送以下材料，申請(qǐng)核發(fā)取水許可證：（1）建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)文件；（2）取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件；（3）取水工程或者設(shè)施的建設(shè)和試運(yùn)行情況；（4）取水計(jì)量設(shè)施的計(jì)量認(rèn)證情況；（5）節(jié)水設(shè)施的建設(shè)和試運(yùn)行情況；（6）污水處理措施落實(shí)情況；（7）試運(yùn)行期間的取水、退水監(jiān)測(cè)結(jié)果。

在收到有關(guān)材料的基礎(chǔ)上，取水審批機(jī)關(guān)對(duì)取水工程或者設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)，出具驗(yàn)收意見(jiàn)；對(duì)驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)核發(fā)取水許可證。取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件由不同流域管理機(jī)構(gòu)聯(lián)合簽發(fā)的，有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合核驗(yàn)取水工程或者設(shè)施；對(duì)驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)聯(lián)合核發(fā)取水許可證。

取水許可證有效期限一般為5年，最長(zhǎng)不超過(guò)10年。有效期屆滿(mǎn)，需要延續(xù)的，取水單位或者個(gè)人可向原審批機(jī)關(guān)提出延續(xù)申請(qǐng)。

（二）歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

《水法》最早頒布于1988年，在2002年修訂的《水法》中明確，我國(guó)對(duì)水資源依法實(shí)行取水許可制度和有償使用制度。水資源屬于國(guó)家所有，由國(guó)務(wù)院代國(guó)家行使所有權(quán)。凡是直接從江河、湖泊或者地下取用水資源的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)按照制度規(guī)定，向水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證，并繳納水資源費(fèi)，取得取水權(quán)。取水許可和征收水資源費(fèi)，是國(guó)家作為公共管理人和資源所有人，對(duì)有限自然資源開(kāi)發(fā)利用進(jìn)行調(diào)節(jié)的一種行政管理措施。建設(shè)水工程，必須符合流域綜合規(guī)劃。在國(guó)家確定的重要江河、湖泊和跨省、自治區(qū)、直轄市的江河、湖泊上建設(shè)水工程，其工程可行性研究報(bào)告報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)前，有關(guān)流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)水工程的建設(shè)是否符合流域綜合規(guī)劃進(jìn)行審查并簽署意見(jiàn)；在其他江河、湖泊上建設(shè)水工程，其工程可行性研究報(bào)告報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)前，縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照管理權(quán)限對(duì)水工程的建設(shè)是否符合流域綜合規(guī)劃進(jìn)行審查并簽署意見(jiàn)。

2006年，國(guó)務(wù)院發(fā)布《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》，進(jìn)一步完善了取水許可制度。在當(dāng)時(shí)生效的《水法》基礎(chǔ)上：一是規(guī)范了取水許可程序，完善了取水許可申請(qǐng)、受理、審批程序，明確了審批權(quán)限和期限，規(guī)范了取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件和取水許可證的主要內(nèi)容、發(fā)放程序和有效期限等；二是明確了取水許可審批的基本依據(jù)，取水許可實(shí)行總量控制與定額管理，審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)流域、區(qū)域間的水量分配方案或者協(xié)議，首先滿(mǎn)足城鄉(xiāng)居民生活用水，并兼顧農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生態(tài)與環(huán)境用水以及航運(yùn)等需要；三是強(qiáng)化了取水許可審批的法律約束力，取水申請(qǐng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可興建取水工程或者設(shè)施，需由國(guó)家審批、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，未取得取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目主管單位不得審批、核準(zhǔn)該建設(shè)項(xiàng)目。此外，還增強(qiáng)了審批的公開(kāi)度和透明度、明確了不予批準(zhǔn)取水許可的情形。

具體而言，《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》按照《水法》有關(guān)規(guī)定并結(jié)合實(shí)際情況，明確了不需要申請(qǐng)領(lǐng)取取水許可證和繳納水資源的幾種例外情況。包括：農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織及其成員使用本集體經(jīng)濟(jì)組織的水塘、水庫(kù)中的水，家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水，為保障礦井等地下工程施工安全和生產(chǎn)安全必須進(jìn)行臨時(shí)應(yīng)急取（排）水的，為消除對(duì)公共安全或者公共利益的危害臨時(shí)應(yīng)急取水，以及為農(nóng)業(yè)抗旱和維護(hù)生態(tài)與環(huán)境必須臨時(shí)應(yīng)急取水等。

取水許可實(shí)行分級(jí)審批。由流域管理機(jī)構(gòu)審批的包括：（1）長(zhǎng)江、黃河、淮河、海河、灤河、珠江、松花江、遼河、金沙江、漢江的干流和太湖以及其他跨省、自治區(qū)、直轄市河流、湖泊的指定河段限額以上的取水；（2）國(guó)際跨界河流的指定河段和國(guó)際邊界河流限額以上的取水；（3）省際邊界河流、湖泊限額以上的取水；（4）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的取水；（5）由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院投資主管部門(mén)審批、核準(zhǔn)的大型建設(shè)項(xiàng)目的取水；（6）流域管理機(jī)構(gòu)直接管理的河道（河段）、湖泊內(nèi)的取水。對(duì)于指定河段和限額以及流域管理機(jī)構(gòu)直接管理的河道（河段）、湖泊，由國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)規(guī)定。其他取水由縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)按照省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定的審批權(quán)限審批。批準(zhǔn)的水量分配方案或者簽訂的協(xié)議是確定流域與行政區(qū)域取水許可總量控制的依據(jù)。按照行業(yè)用水定額核定的用水量是取水量審批的主要依據(jù)。

取水工程或者設(shè)施竣工后，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院水行政主管部門(mén)的規(guī)定，向取水審批機(jī)關(guān)報(bào)送取水工程或者設(shè)施試運(yùn)行情況等相關(guān)材料；經(jīng)驗(yàn)收合格的，由審批機(jī)關(guān)核發(fā)取水許可證。直接利用已有的取水工程或者設(shè)施取水的，經(jīng)審批機(jī)關(guān)審查合格，發(fā)給取水許可證。

取水許可證應(yīng)當(dāng)包括：（1）取水單位或者個(gè)人的名稱(chēng)（姓名）；（2）取水期限；（3）取水量和取水用途；（4）水源類(lèi)型；（5）取水、退水地點(diǎn)及退水方式、退水量。其中，取水量是在江河、湖泊、地下水多年平均水量情況下允許的取水單位或者個(gè)人的最大取水量。

2008年，根據(jù)《水法》和《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》，水利部制定《取水許可管理辦法》，對(duì)于規(guī)范取水的申請(qǐng)、審批和監(jiān)督管理進(jìn)一步明確。

需要申請(qǐng)取水的建設(shè)項(xiàng)目，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的單位編制建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)。其中，取水量較少且對(duì)周邊環(huán)境影響較小的建設(shè)項(xiàng)目，申請(qǐng)人可不編制建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)，但應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)建設(shè)項(xiàng)目水資源論證表。不需要編制建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)的情形以及建設(shè)項(xiàng)目水資源論證表的格式及填報(bào)要求，由水利部規(guī)定。

關(guān)于申請(qǐng)取水。除了國(guó)務(wù)院在《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》中規(guī)定的三項(xiàng)：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）與第三者利害關(guān)系的相關(guān)說(shuō)明；（3）屬于備案項(xiàng)目的，提供有關(guān)備案材料，還應(yīng)當(dāng)提交水行政主管部門(mén)規(guī)定的其他材料，包括：（1）取水單位或者個(gè)人的法定身份證明文件；（2）有利害關(guān)系第三者的承諾書(shū)或者其他文件；（3）建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)的審查意見(jiàn)；（4）不需要編制建設(shè)項(xiàng)目水資源論證報(bào)告書(shū)的，應(yīng)當(dāng)提交建設(shè)項(xiàng)目水資源論證表；（5）利用已批準(zhǔn)的入河排污口退水的，應(yīng)當(dāng)出具具有管轄權(quán)的縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門(mén)或者流域管理機(jī)構(gòu)的同意文件。

關(guān)于取水許可審查。取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)包括：（1）水源地水量水質(zhì)狀況，取水用途，取水量及其對(duì)應(yīng)的保證率；（2）退水地點(diǎn)、退水量和退水水質(zhì)要求；（3）用水定額及有關(guān)節(jié)水要求；（4）計(jì)量設(shè)施的要求；（5）特殊情況下的取水限制措施；（6）蓄水工程或者水力發(fā)電工程的水量調(diào)度和合理下泄流量的要求；（7）申請(qǐng)核發(fā)取水許可證的事項(xiàng)；（8）其他注意事項(xiàng)。

關(guān)于取水許可證的核發(fā)。取水工程或者設(shè)施建成并試運(yùn)行滿(mǎn)30日的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向取水審批機(jī)關(guān)報(bào)送以下材料，申請(qǐng)核發(fā)取水許可證：申請(qǐng)核發(fā)取水許可證的材料包括：（1）建設(shè)項(xiàng)目的批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)文件；（2）取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件；（3）取水工程或者設(shè)施的建設(shè)和試運(yùn)行情況；（4）取水計(jì)量設(shè)施的計(jì)量認(rèn)證情況；（5）節(jié)水設(shè)施的建設(shè)和試運(yùn)行情況；（6）污水處理措施落實(shí)情況；（7）試運(yùn)行期間的取水、退水監(jiān)測(cè)結(jié)果。取水審批機(jī)關(guān)在收到前述材料之后，對(duì)取水工程或者設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)，出具驗(yàn)收意見(jiàn)；對(duì)驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)核發(fā)取水許可證。

值得一提的是，2017年，《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》和《取水許可管理辦法》進(jìn)行了修訂。由原先將取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件作為政府投資審批制項(xiàng)目和企業(yè)核準(zhǔn)制項(xiàng)目立項(xiàng)的前置審批條件，放寬至開(kāi)工前置條件：“取水申請(qǐng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，申請(qǐng)人方可興建取水工程或者設(shè)施?！?/p>

三、小結(jié)

對(duì)于特定行業(yè)或特殊性質(zhì)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，項(xiàng)目需依法依規(guī)辦理節(jié)能審查、取水申請(qǐng)核準(zhǔn)等重要手續(xù)。

在過(guò)去二十年來(lái)，有關(guān)法規(guī)政策對(duì)以節(jié)能審查為代表的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)要求，有一定的調(diào)整和變化，尤其是2016至2017年間《節(jié)約能源法》《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》和《取水許可管理辦法》的修訂。下文分別以2012年和2017年作為參考時(shí)點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)手續(xù)的梳理和總結(jié)。

圖1  專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2012年）

總結(jié)以2012年為參考時(shí)點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)（如圖1所示）。需要強(qiáng)調(diào)的是，本流程圖以節(jié)能審查、取水許可等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理這些專(zhuān)項(xiàng)方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，其他項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

根據(jù)《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（2010），固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估文件及其審查意見(jiàn)、節(jié)能登記表及其登記備案意見(jiàn)，作為項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或開(kāi)工建設(shè)的前置性條件以及項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工和竣工驗(yàn)收的重要依據(jù)。

根據(jù)《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》（2006）和《取水許可管理辦法》（2008），取水申請(qǐng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，申請(qǐng)人方可興建取水工程或者設(shè)施；需由國(guó)家審批、核準(zhǔn)的建設(shè)項(xiàng)目，未取得取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件的，項(xiàng)目主管單位不得審批、核準(zhǔn)該建設(shè)項(xiàng)目。此外，取水工程或者設(shè)施建成并試運(yùn)行滿(mǎn)30日的，申請(qǐng)人可以向取水審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)核發(fā)取水許可證。取水審批機(jī)關(guān)對(duì)取水工程或者設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)，出具驗(yàn)收意見(jiàn)；對(duì)驗(yàn)收合格的，應(yīng)當(dāng)核發(fā)取水許可證。

圖2 專(zhuān)項(xiàng)手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2017年）

總結(jié)以2017年為參考時(shí)點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)如圖2所示。與圖1類(lèi)似的，以節(jié)能審查、取水許可等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理專(zhuān)項(xiàng)方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，其他項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

根據(jù)《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》和《取水許可管理辦法》（2017），取水申請(qǐng)經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，申請(qǐng)人方可興建取水工程或者設(shè)施。由原先將取水申請(qǐng)批準(zhǔn)文件作為政府投資審批制項(xiàng)目和企業(yè)核準(zhǔn)制項(xiàng)目立項(xiàng)的前置審批條件，放寬至開(kāi)工前置條件。

根據(jù)《節(jié)約能源法》（2016）和《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（2016），政府投資項(xiàng)目，建設(shè)單位在報(bào)送項(xiàng)目可行性研究報(bào)告前，需取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。企業(yè)投資項(xiàng)目，建設(shè)單位需在開(kāi)工建設(shè)前取得節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見(jiàn)。由原先將節(jié)能審查作為政府投資審批制項(xiàng)目和企業(yè)核準(zhǔn)制項(xiàng)目立項(xiàng)的前置審批條件，放寬至：企業(yè)核準(zhǔn)和備案制度項(xiàng)目開(kāi)工前置條件。政府審批制項(xiàng)目仍為立項(xiàng)前置要件。

此外，對(duì)于履行節(jié)能審查的項(xiàng)目還應(yīng)當(dāng)落實(shí)節(jié)能驗(yàn)收。明確固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目投入生產(chǎn)、使用前，應(yīng)對(duì)其節(jié)能審查意見(jiàn)落實(shí)情況進(jìn)行驗(yàn)收。

附：特定行業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)手續(xù)的主要政策清單（按文中出現(xiàn)先后順序）

1. 國(guó)務(wù)院《關(guān)于印發(fā)清理規(guī)范投資項(xiàng)目報(bào)建審批事項(xiàng)實(shí)施方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕29號(hào)）

2. 《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（2018年）（主席令第16號(hào)）

3.  國(guó)家發(fā)展改革委《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（2023年）（國(guó)家發(fā)展改革委第2號(hào)令）

4.  國(guó)家發(fā)展改革委《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》（2016年）（國(guó)家發(fā)展改革委令第44號(hào)）

5.  《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（1997年）（主席令第90號(hào)）

6.  國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)節(jié)能工作的決定》（國(guó)發(fā)〔2006〕28號(hào)）

7.  《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（2007年）（主席令第77號(hào)）

8.  國(guó)家發(fā)展改革委《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法》（2010年）（國(guó)家發(fā)展改革委第6號(hào)令）

9.  《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》（2016年）（主席令第48號(hào)）

10.  國(guó)家發(fā)展改革委《不單獨(dú)進(jìn)行節(jié)能審查的行業(yè)目錄》（發(fā)改環(huán)資規(guī)〔2017〕1975號(hào)）

11.  水利部《取水許可管理辦法》（2017年）（水利部令第49號(hào)）

12. 《中華人民共和國(guó)水法》（1988年）（主席令第61號(hào)）

13. 《中華人民共和國(guó)水法》（2002年）（主席令第74號(hào)）

14.  國(guó)務(wù)院《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（2006年）（國(guó)務(wù)院令第460號(hào)）

15.  水利部《取水許可管理辦法》（2008年）（水利部令第34號(hào)）

16.  國(guó)務(wù)院《取水許可和水資源費(fèi)征收管理?xiàng)l例》（2017年）（國(guó)務(wù)院令第676號(hào)）